各市（州）交通運輸局，省交通執(zhí)法總隊：
為貫徹落實交通運輸部《關(guān)于建立交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機制的意見》（交法發(fā)〔2021〕15號），推進交通運輸領(lǐng)域輕微違法行為依法免予處罰有關(guān)工作，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，廳研究制定了《四川省交通運輸輕微違法行為依法免予處罰事項清單（試行）》（以下簡稱《免予處罰事項清單》）?，F(xiàn)印發(fā)你們，并就推進輕微違法行為依法免予處罰有關(guān)工作通知如下，請一并抓好貫徹落實。
一、掌握適用條件
依法免予處罰輕微違法行為實行清單管理制。對違法行為依法免予處罰的，應(yīng)當(dāng)符合《免予處罰事項清單》明確的適用事項和適用條件，不得擅自擴大適用范圍，降低適用標準，對涉及安全生產(chǎn)等危及人民群眾切身利益的處罰事項以及造成安全隱患的違法行為不實施“輕微免罰”。《免予處罰事項清單》自2022年6月15日起實施，各市（州）交通運輸局、省交通執(zhí)法總隊?wèi)?yīng)強化輕微違法行為依法免予處罰工作的培訓(xùn)和監(jiān)督指導(dǎo)，確保有關(guān)工作落實符合《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規(guī)定。
二、明確“首次”的界定
《免予處罰事項清單》）適用條件中的“首次實施違法行為”是指在兩年內(nèi)，違法行為人在四川省行政區(qū)域內(nèi)首次實施違法行為?！巴还こ淌状芜`法行為”是指在兩年內(nèi)，當(dāng)事人在四川省行政區(qū)域內(nèi)的同一工程首次實施違法行為，具體計算以當(dāng)事人實施違法行為的時間為節(jié)點。各級交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)通過詢問當(dāng)事人、查詢四川省交通運輸綜合行政執(zhí)法管理系統(tǒng)、查閱處罰案卷等方式查詢違法行為人在我省行政區(qū)域內(nèi)相關(guān)違法行為歷史違法記錄情況。
三、規(guī)范實施流程及法律文書
對于符合依法免予處罰條件的違法行為，除依法履行告知承諾程序，向當(dāng)事人發(fā)放《交通運輸輕微違法行為告知及承諾書》（見附件）以外，還應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定經(jīng)過立案、調(diào)查取證、審核、批準等法定程序，依法制作《立案登記表》《責(zé)令改正通知書》《案件調(diào)查報告》《不予處罰決定書》《結(jié)案報告》等法定文書，并按案卷管理相關(guān)規(guī)定進行歸檔。執(zhí)法人員在提出依法免予處罰的建議時，應(yīng)闡明違法行為符合免予處罰條件的事實、依據(jù)、并保存相應(yīng)證據(jù)。交通運輸行政執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)嚴格審查，避免濫用免予處罰。嚴禁執(zhí)法人員自行決定對違法行為免予處罰。
?附件：
四川省交通運輸廳
2022年4月26日
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四川省交通運輸領(lǐng)域輕微違法行為依法
免予處罰事項清單（試行）
| 序號 | 事項名稱 | 法律依據(jù) | 適用條件（需同時滿足） | 備注 |
| 1 | 對車輛裝載物觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散，造成公路路面損壞、污染的處罰。 | 《公路安全保護條例》 第六十九條??車輛裝載物觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散，造成公路路面損壞、污染的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????按執(zhí)法部門要求進行規(guī)范裝載，并采取必要措施防止觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散。 4.????損壞程度輕微或污染面積較小，未因此引發(fā)交通事故、造成交通擁堵等危害后果。 5.????在執(zhí)法部門規(guī)定的期限內(nèi)及時清除污染或修復(fù)損害；不能自行清除或修復(fù)損害，執(zhí)法部門代為恢復(fù)原狀的，依法承擔(dān)相關(guān)費用。 | 部清單第1項 |
| 2 | 對鐵輪車、履帶車和其他可能損害路面的機具擅自在公路上行駛的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》 第七十六條第（四）項??有下列違法行為之一的，由交通主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處三萬元以下的罰款：（四）違反本法第四十八條規(guī)定，鐵輪車、履帶車和其他可能損害路面的機具擅自在公路上行駛的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????按執(zhí)法部門要求立即停駛或駛離公路。 4.????未造成公路路產(chǎn)損害，引發(fā)交通事故和交通擁堵等危害后果。 | 部清單 第2項 |
| 3 | 對擅自占用公路用地的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》 第七十六條??有下列違法行為之一的，由交通主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處三萬元以下的罰款：（一）違反本法第四十四條第一款規(guī)定，擅自占用、挖掘公路的； | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.屬于臨時占用公路用地、普通公路路肩，且該行為未造成交通事故、影響公路本質(zhì)安全等危害后果。 4.經(jīng)責(zé)令改正，及時停止違法行為和恢復(fù)公路原狀的。 | 新增 |
| 4 | 對未經(jīng)批準在公路用地范圍內(nèi)擅自設(shè)置公路標志以外的其他標志的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》 第七十九條??違反本法第五十四條規(guī)定，在公路用地范圍內(nèi)設(shè)置公路標志以外的其他標志的，由交通主管部門責(zé)令限期拆除，可以處二萬元以下的罰款；逾期不拆除的，由交通主管部門拆除，有關(guān)費用由設(shè)置者負擔(dān)。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????按執(zhí)法部門要求立即或在規(guī)定期限內(nèi)清理拆除相應(yīng)的非公路標志和設(shè)施。 4.????未造成公路路產(chǎn)損害，引發(fā)交通事故和交通擁堵等危害后果。 | 部清單 第3項 |
| 5 | 對在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建建筑物、地面構(gòu)筑物的處罰。 | 1.《中華人民共和國公路法》 第八十一條??違反本法第五十六條規(guī)定，在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建建筑物、地面構(gòu)筑物或者擅自埋設(shè)管線、電纜等設(shè)施的，由交通主管部門責(zé)令限期拆除，并可以處五萬元以下的罰款。逾期不拆除的，由交通主管部門拆除，有關(guān)費用由建筑者、構(gòu)筑者承擔(dān)。 2.《公路安全保護條例》 第五十六條第（一）項??違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令限期拆除，可以處5萬元以下的罰款。逾期不拆除的，由公路管理機構(gòu)拆除，有關(guān)費用由違法行為人承擔(dān)：（一）在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建、擴建建筑物、地面構(gòu)筑物或者未經(jīng)許可埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????修建建筑物、構(gòu)筑物的施工行為處于初始階段。 4.????按執(zhí)法部門要求立即停止修建行為，并立即或在規(guī)定的期限內(nèi)清理拆除違法修建的建筑物和構(gòu)筑物、恢復(fù)原狀。 5.????未發(fā)生傾覆、倒塌等事故。 6.????未影響公路安全、完好和暢通。 | 部清單 第4項 |
| 6 | 對在公路建筑控制區(qū)擅自埋設(shè)管線、電纜等設(shè)施的處罰。 | 1.《中華人民共和國公路法》 第八十一條??違反本法第五十六條規(guī)定，在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建建筑物、地面構(gòu)筑物或者擅自埋設(shè)管線、電纜等設(shè)施的，由交通主管部門責(zé)令限期拆除，并可以處五萬元以下的罰款。逾期不拆除的，由交通主管部門拆除，有關(guān)費用由建筑者、構(gòu)筑者承擔(dān)。 2.《公路安全保護條例》 第五十六條第（一）項??違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令限期拆除，可以處5萬元以下的罰款。逾期不拆除的，由公路管理機構(gòu)拆除，有關(guān)費用由違法行為人承擔(dān)：（一）在公路建筑控制區(qū)內(nèi)修建、擴建建筑物、地面構(gòu)筑物或者未經(jīng)許可埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施。 | 1.????首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.按執(zhí)法部門要求立即停止施工，并按規(guī)定依法申請許可或立即停止施工、恢復(fù)原狀。 4.未因此引發(fā)安全生產(chǎn)事故。 5.未影響公路本身安全、完好和暢通。 | 新增 |
| 7 | 對未經(jīng)許可利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標志的處罰。 | 《公路安全保護條例》 第二十七條第（五）項??進行下列涉路施工活動，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公路管理機構(gòu)提出申請：（五）利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標志。 第六十二條??違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)許可進行本條例第二十七條第一項至第五項規(guī)定的涉路施工活動的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令改正，可以處3萬元以下的罰款；未經(jīng)許可進行本條例第二十七條第六項規(guī)定的涉路施工活動的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5萬元以下的罰款。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????按執(zhí)法部門要求立即或在規(guī)定期限內(nèi)清理拆除違法懸掛的非公路標志。 4.????未發(fā)生懸掛的非公路標志脫落、跌落、墜落等情況。 5.????未造成交通事故、交通擁堵、損壞公路路產(chǎn)等危害后果。 | 部清單 第5項 |
| 8 | 對在公路及公路用地范圍內(nèi)擺攤設(shè)點、堆放物品，影響公路暢通的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》 第四十六條??任何單位和個人不得在公路上及公路用地范圍內(nèi)擺攤設(shè)點、堆放物品、傾倒垃圾、設(shè)置障礙、挖溝飲水、利用公路邊溝排放污物或者進行其他損壞、污染公路和影響公路暢通的活動。 第七十七條??違反本法第四十六條規(guī)定，造成公路損壞、污染或影響公路暢通的，或者違反本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通運輸主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處五千元以下罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.按執(zhí)法部門要求立即清除擺攤設(shè)點和堆放物品。 4.該行為未造成公路路產(chǎn)損壞，未造成交通擁堵或引發(fā)交通事故等危害后果。 | 部清單 第6項 |
| 9 | 對利用公路橋梁（含橋下空間）、涵洞堆放物品，搭建設(shè)施的處罰。 | 《公路安全保護條例》 第二十二條??禁止利用公路橋梁進行牽拉、吊裝等危及公路橋梁安全的施工作業(yè)。 禁止利用公路橋梁（含橋下空間）、公路隧道、涵洞堆放物品、搭建設(shè)施以及鋪設(shè)高壓電線和輸送易燃、易爆或者其他有毒有害氣體、液體的管道。 第五十九條??違反本條例第二十二條規(guī)定，由公路管理機構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下罰款。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????堆放的物品或搭建設(shè)施屬于能夠立即清除、拆除并恢復(fù)橋下空間原貌的情況。 4.????按執(zhí)法部門要求立即清除或在規(guī)定期限內(nèi)拆除堆放物品和搭建的設(shè)施，消除安全隱患。 5.????不適用鋪設(shè)高壓電線和輸送易燃、易爆或者其他有毒有害氣體、液體的管道的情形。 6.????該行為未造成影響橋體安全等危害后果。 | 部清單 第7項 |
| 10 | 對將公路作為試車場地的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》 第五十一條??機動車制造廠和其他單位不得將公路作為檢驗機動車制動性的試車場地。 第七十七條??違反本法第四十六條規(guī)定，造成公路損壞、污染或影響公路暢通的，或者違法本法第五十一條規(guī)定，將公路作為試車場地的，由交通運輸主管部門責(zé)令停止違法行為，可以處五千元以下罰款。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????立即停止實施違法行為，按執(zhí)法部門要求駛離公路。 4.????未造成交通擁堵、公路路產(chǎn)損壞，未引發(fā)交通事故等危害后果。 | 部清單 第8項 |
| 11 | 對道路運輸經(jīng)營者使用衛(wèi)星定位裝置出現(xiàn)故障不能保持在線的運輸車輛從事經(jīng)營活動的處罰。 | 《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》 第三十七條??違反本辦法的規(guī)定，道路運輸經(jīng)營者使用衛(wèi)星定位裝置出現(xiàn)故障不能保持在線的運輸車輛從事經(jīng)營活動的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正。拒不改正的，處800元罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)法公務(wù)的行為。 3.衛(wèi)星定位裝置行駛途中出現(xiàn)故障不能保持在線，非客貨運輸經(jīng)營者行為所致。 | 部清單第9項 |
| 12 | 對道路運輸經(jīng)營者未按照規(guī)定采取必要措施防止貨物脫落、揚撒等的處罰。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》第六十九條第（五）項??違反本條例的規(guī)定，客運經(jīng)營者、貨運經(jīng)營者有下列情形之一的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責(zé)令改正，處1000元以上3000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原許可機關(guān)吊銷道路運輸經(jīng)營許可證：（五）沒有采取必要措施防止貨物脫落、揚撒的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.責(zé)令整改后，按執(zhí)法部門要求進行規(guī)范裝載，并采取必要措施防止觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散。 4.未因此造成交通事故、交通擁堵、路產(chǎn)污染損害等危害后果。 | 新增 |
| 13 | 對道路客運、貨運經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶道路運輸證，網(wǎng)約車駕駛員未按照規(guī)定攜帶網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車運輸證、網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員證件的處罰。 | 1.《中華人民共和國道路運輸條例》 第六十八條??違反本條例的規(guī)定，客運經(jīng)營者、貨運經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶車輛營運證的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。 2.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》 第八十三條第二款??違反本規(guī)定，客運經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。 3.《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》 第五十九條第二款??違反本規(guī)定，道路貨物運輸經(jīng)營者不按照規(guī)定攜帶《道路運輸證》的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處警告或者20元以上200元以下的罰款。 4.《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法》 第三十六條第（一）項??網(wǎng)約車駕駛員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上出租汽車行政主管部門和價格主管部門按照職責(zé)責(zé)令改正，對每次違法行為處50元以上200元以下罰款：（一）未按照規(guī)定攜帶《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車運輸證》、《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車駕駛員證》的。 | 1.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 2.????當(dāng)場能提供可供查驗的證件信息，且經(jīng)查驗相關(guān)證件合法有效的。 | 部清單第10項 |
| 14 | 對道路運輸經(jīng)營者未按照規(guī)定的周期和頻次進行技術(shù)等級評定的處罰。 | 《道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》 第三十一條第（三）項??違反本規(guī)定，道路運輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（三）未按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????逾期開展技術(shù)等級評定不超過30天的。 4.????經(jīng)責(zé)令改正，在要求的期限內(nèi)進行技術(shù)等級評定，檢驗結(jié)果符合營運車輛相關(guān)安全標準和技術(shù)標準的。 5.????車輛未因安全性能和技術(shù)等級問題引發(fā)交通事故、服務(wù)質(zhì)量事件危害后果。 | 部清單第11項 |
| 15 | 對道路運輸經(jīng)營者未按照規(guī)定做好車輛維護記錄的處罰。 | 《道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》 第三十一條第（五）項??違反本規(guī)定，道路運輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（五）未做好車輛維護記錄的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????能提供證據(jù)證明實際已開展車輛維護。 4.????按執(zhí)法部門要求及時改正行為，補充完善相應(yīng)的維護記錄。 | 部清單 第12項 |
| 16 | 對客運經(jīng)營者不按批準的客運站點?？康奶幜P。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》 第六十九條第（一）項??違反本條例的規(guī)定，客運經(jīng)營者、貨運經(jīng)營者有下列情形之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上3000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原許可機關(guān)吊銷道路運輸經(jīng)營許可證：（一）不按批準的客運站點?？炕蛘卟话匆?guī)定的線路、公布的班次行駛的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????無超員載客的行為，?？空军c仍在規(guī)定的運行線路范圍內(nèi)。 4.????未因此引發(fā)乘客服務(wù)質(zhì)量投訴等危害后果。 5.????不存在未落實安檢、實名制等行為。 | 部清單 第13項 |
| 17 | 對客運經(jīng)營者不按規(guī)定的線路行駛的處罰。 | 《中華人民共和國道路運輸條例》 第六十九條第（一）項??違反本條例的規(guī)定，客運經(jīng)營者、貨運經(jīng)營者有下列情形之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上3000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原許可機關(guān)吊銷道路運輸經(jīng)營許可證：（一）不按批準的客運站點?？炕蛘卟话匆?guī)定的線路、公布的班次行駛的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.未同時存在不按批準站點停靠的行為。 4.核定運行線路在運行時間段存在發(fā)生自然災(zāi)害、交通事故、交通管制等不利于道路通行的客觀因素。 5.未因此引發(fā)乘客服務(wù)質(zhì)量投訴等危害后果。 | 部清單 第14項 |
| 18 | 對道路運輸經(jīng)營者未建立道路運輸車輛技術(shù)檔案或者檔案不符合規(guī)定的處罰。 | 《道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》 第三十一條第（四）項??違反本規(guī)定，道路運輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處以1000元以上5000元以下罰款：（四）未建立道路運輸車輛技術(shù)檔案或檔案不符合規(guī)定的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.在執(zhí)法部門規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，建立車輛技術(shù)檔案或按照規(guī)定完善車輛技術(shù)檔案。 4.未給車輛相關(guān)的交通事故調(diào)查造成不利影響。 | 部清單 第15項 |
| 19 | 對出租汽車駕駛員不按照規(guī)定使用文明用語，車容車貌不符合要求的處罰。 | 《出租汽車駕駛員從業(yè)資格管理規(guī)定》 第四十條第（三）項?出租汽車駕駛員在運營過程中，應(yīng)當(dāng)遵守國家對駕駛員法律法規(guī)、職業(yè)道德、服務(wù)規(guī)范、安全運營等方面的資格規(guī)定，文明行車、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。出租汽車駕駛員不得有下列行為：（三）不按規(guī)定使用文明用語，車容車貌不符合要求的。 第四十二條??出租汽車駕駛員違反第十六條、第四十條規(guī)定的，由縣級以上出租汽車行政主管部門責(zé)令改正，并處200元以上500元以下罰款。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????承諾及時改正，使用文明用語，保證車容車貌符合要求。 4.????與乘客產(chǎn)生矛盾糾紛，遇有乘客投訴等情況，取得乘客諒解的。 5.????未引發(fā)媒體負面報道等危害后果。 | 部清單 第16項 |
| 20 | 對客運經(jīng)營者使用未持有合法有效《道路運輸證》的車輛參加客運經(jīng)營，道路貨運經(jīng)營者使用無《道路運輸證》的車輛的處罰。 | 1.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》 第九十七條??客運經(jīng)營者使用未持合法有效《道路運輸證》的車輛參加客運經(jīng)營的，或者聘用不具備從業(yè)資格的駕駛員參加客運經(jīng)營的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處3000元以上1萬元以下罰款。 2.《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》 第五十九條??違反本規(guī)定，取得道路貨物運經(jīng)營許可的道路貨物運輸經(jīng)營者使用無道路運輸證的車輛參加貨物運輸?shù)?，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，處3000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.不存在涂改、偽造、編造《道路運輸證》等違法行為。 4.按執(zhí)法部門要求為車輛辦理道路運輸證，且經(jīng)評定，車輛符合相應(yīng)的技術(shù)等級和類型等級。 5.不屬于危險貨物運輸車輛。 | 部清單第17項 |
| 21 | 對道路運輸經(jīng)營者擅自改裝已取得車輛營運證的道路運輸車輛或使用擅自改裝的道路運輸車輛從事道路運輸經(jīng)營的處罰。 | 1.《中華人民共和國道路運輸條例》 第七十條第二款??違反本條例的規(guī)定，客運經(jīng)營者、貨運經(jīng)營者擅自改裝已取得車輛營運證的車輛的，由縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門責(zé)令改正，處5000元以上2萬元以下的罰款。 2.《道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》 第三十一條第（二）項??違反本規(guī)定，道路運輸經(jīng)營者有下列行為之一的，縣級以上道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，處1000元以上5000元以下罰款： （二）使用報廢、擅自改裝、拼裝、檢測不合格以及其他不符合國家規(guī)定的車輛從事道路運輸經(jīng)營活動的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.改裝車輛的行為輕微，能當(dāng)場恢復(fù)原狀，且不影響車輛安全技術(shù)性能的。 4.按執(zhí)法部門要求整改并恢復(fù)原狀的。 5.未因改裝造成交通事故等危害后果的。 6.該違法行為被查處的同時，不存在超限超載或超員運輸違法行為。 | 部清單第18項 |
| 22 | 對運輸危險化學(xué)品未配備必要的防護用品和應(yīng)急救援器材的處罰。 | 《危險化學(xué)品安全管理條例》 第八十六條第（二）項??有下列情形之一的，由交通運輸主管部門責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款；拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （二）運輸危險化學(xué)品，未根據(jù)危險化學(xué)品的危險特性采取相應(yīng)的安全防護措施，或未配備必要的防護用品和應(yīng)急救援器材的。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????未因此引發(fā)危險化學(xué)品道路運輸事故，或加劇事故危害。 4.????經(jīng)責(zé)令改正，按執(zhí)法部門要求完成必要的防護用品和應(yīng)急救援器材配備。 | 部清單 第19項 |
| 23 | 對城市公共汽車和電車運營企業(yè)未配置符合要求的服務(wù)設(shè)施和運營標識的處罰。 | 《城市公共汽車和電車客運管理規(guī)定》 ?第六十一條??運營企業(yè)違反本規(guī)定第二十五條、第二十六條規(guī)定，未配置符合要求的服務(wù)設(shè)施和運營標識的，由城市公共交通主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5000元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按執(zhí)法部門要求如期完成整改的。 4.未造成影響正常營運等危害后果。 | 新增 |
| 24 | 對城市公共汽電車客運場站和服務(wù)設(shè)施的日常管理單位未按照規(guī)定對有關(guān)場站設(shè)施進行管理和維護的處罰。 | 《城市公共汽車和電車客運管理規(guī)定》 ?第六十四條 城市公共汽電車客運場站和服務(wù)設(shè)施的日常管理單位未按照規(guī)定對有關(guān)場站設(shè)施進行管理和維護的，由城市公共交通主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按執(zhí)法部門要求如期完成整改的。 4.未造成影響正常運營、事故等危害后果 | 新增 |
| 25 | 對客運車輛駕駛員、乘務(wù)員服務(wù)質(zhì)量未達到規(guī)定標準的處罰。 | 《四川省道路旅客運輸管理辦法》 ?第三十八條第（一）項??違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上交通運輸行政主管部門對經(jīng)營者責(zé)令限期改正，可以處200元以上1000元以下的罰款：（一）客運車輛駕駛員、乘務(wù)員服務(wù)質(zhì)量未達到規(guī)定標準的； | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，服務(wù)質(zhì)量達到規(guī)定標準的。 4.未造成激化矛盾、引發(fā)不良社會影響等危害后果。 | 新增 |
| 26 | 對客運站經(jīng)營者未按規(guī)定懸掛站名標志或者站級標志的處罰。 | 《四川省道路旅客運輸管理辦法》 ?第三十九條第（四）項??違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上交通運輸行政主管部門對經(jīng)營者責(zé)令限期改正，可以處1000元以上3000元以下的罰款：（四）客運站經(jīng)營者未按規(guī)定懸掛站名標志或者站級標志的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的。 4.未造成影響客運站正常經(jīng)營等危害后果。 | 新增 |
| 27 | 對從事貨運代理和貨運配載經(jīng)營，未到道路運輸管理機構(gòu)備案的處罰。 | 《四川省道路貨物運輸管理辦法》 ?第二十五條第（二）項??違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令經(jīng)營者限期改正，拒不改正的，可以處200元以上1000元以下罰款：（二）從事貨運代理和貨運配載經(jīng)營，未到道路運輸管理機構(gòu)備案的。 | 1.違法行為首次被發(fā)現(xiàn)。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)按要求完成備案。 4.不存在其他違反貨運代理和貨運配載經(jīng)營法律法規(guī)的行為。 5.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 28 | 對設(shè)立道路貨物運輸分公司未按規(guī)定申領(lǐng)道路運輸經(jīng)營許可證副本的處罰。 | 《四川省道路貨物運輸管理辦法》 ?第二十七條??違反本辦法規(guī)定，設(shè)立分公司未按規(guī)定申領(lǐng)道路運輸經(jīng)營許可證副本的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處3000元以上1萬元以下罰款。 | 1.違法行為首次被發(fā)現(xiàn)。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按要求完成整改的。4.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 29 | 對機動車經(jīng)營者未辦理變更手續(xù)，未按規(guī)定公示維修項目及收費標準、投訴監(jiān)督電話等內(nèi)容，或者維修工時定額和收費標準未按規(guī)定備案，未執(zhí)行維修配件采購登記制度的處罰。 | 《四川省機動車維修管理辦法》 ?第二十二條??違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)對經(jīng)營者予以警告，責(zé)令限期改正；拒不改正的，可以處200元以上1000元以下的罰款：（一）變更名稱、法定代表人、地址等事項，未辦理變更手續(xù)的；?（二）未按規(guī)定公示維修項目及收費標準、投訴監(jiān)督電話等內(nèi)容的，或者維修工時定額和收費標準未按規(guī)定備案的；（三）未執(zhí)行維修配件采購登記制度的。 | 1.違法行為首次被發(fā)現(xiàn)。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按要求完成整改的。 4.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 30 | 對駕駛培訓(xùn)機構(gòu)違反規(guī)定設(shè)置招生站（點）未備案的處罰。 | 《四川省機動車駕駛員培訓(xùn)管理辦法》 第三十四條第（一）項 ?駕駛培訓(xùn)機構(gòu)有下列行為之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正，可以并處500元以上2000元以下罰款： （一）違反第十二條第一款規(guī)定設(shè)置招生站（點）未備案的； | 1.違法行為首次被發(fā)現(xiàn)。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按要求完成整改的。4.不存在其他違反駕駛培訓(xùn)規(guī)定的違法違規(guī)行為。 5.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 31 | 對從事水路運輸經(jīng)營的船舶未隨船攜帶船舶營運證件的處罰。 | 《國內(nèi)水路運輸管理條例》 第三十四條第二款??從事水路運輸經(jīng)營的船舶未隨船攜帶船舶營運證件的，責(zé)令改正，可以處1000元以下的罰款。 | 1.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 2.當(dāng)場能提供可供查驗的證件信息，且經(jīng)查驗相關(guān)證件合法有效的。 | 部清單第20項 |
| 32 | 對水路旅客運輸代理、貨物運輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者未履行備案義務(wù)或者報告義務(wù)行為的處罰。 | 《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》 第三十六條第（一）項??水路運輸輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營者違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由其所在地縣級以上人民政府水路運輸管理部門責(zé)令改正，處2000元以上1萬元以下的罰款；一年內(nèi)累計三次以上違反本規(guī)定的，處1萬元以上3萬元以下的罰款：（一）未履行備案或者報告義務(wù)。 | 1.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 2.????不屬于未報告船舶發(fā)生重大以上安全和污染責(zé)任事故的情形。 3.????經(jīng)責(zé)令改正，在執(zhí)法部門規(guī)定的期限補充完成備案或報告義務(wù)。 4.????未造成其他危害后果的。 | 部清單第21項 |
| 33 | 對水路運輸企業(yè)未按規(guī)定報送從業(yè)人員信息的處罰。 | 《危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》 第二十八條??未按本規(guī)定第二十五條報送信息的，分別由所在地港口行政管理部門或者海事管理機構(gòu)按照職責(zé)分工責(zé)令限期改正，可以處1000元以下罰款；提供虛假信息或者1年之內(nèi)多次未報送信息的，處以3000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成從業(yè)人員信息報送。 4.不存在提供虛假信息的情況。 5.相關(guān)從業(yè)人員配備及資質(zhì)符合法律法規(guī)規(guī)定，未因此產(chǎn)生危害后果。 | 部清單第22項 |
| 34 | 對觸碰航標不報告的處罰。 | 1.《中華人民共和國航標條例》 第二十一條??船舶違反本條例第十四條第二款的規(guī)定，觸碰航標不報告的，航標管理機關(guān)可以根據(jù)情節(jié)處以2萬元以下的罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。 2.《內(nèi)河航標管理辦法》 第五十一條??對違反本辦法第四十五條規(guī)定造成航標損毀的，應(yīng)按損失情況賠償，航標管理機構(gòu)可以視情節(jié)輕重，給予2萬元以下的罰款；造成事故的要承擔(dān)法律責(zé)任。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.未造成一般及以上等級水上交通事故。 4.未影響航標效能。 5.造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任或及時修復(fù)航標。 | 部清單第23項 |
| 35 | 對過閘船舶未按規(guī)定向通航建筑物運行單位如實提供過閘信息的處罰。 | 《通航建筑物運行管理辦法》 第三十九條??過閘船舶未按照規(guī)定向運行單位如實提供過閘信息的，由負責(zé)航道管理的部門責(zé)令改正，處1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.????首次實施違法行為。 2.????違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.????未造成水路交通擁堵、影響通航秩序等危害后果。 4.????過閘船舶屬于普通貨物運輸船舶，且未夾帶、謊報、匿報危險貨物。 | 部清單第24項 |
| 36 | 對個人在航道內(nèi)設(shè)置漁具或者水產(chǎn)養(yǎng)殖設(shè)施的處罰。 | 《中華人民共和國航道法》 第四十二條第（一）項??違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由負責(zé)航道管理的部門責(zé)令改正，對單位處五萬元以下罰款，對個人處二千元以下罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：（一）在航道內(nèi)設(shè)置漁具或者水產(chǎn)養(yǎng)殖設(shè)施的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按執(zhí)法部門要求立即或在規(guī)定期限內(nèi)清理、清除相關(guān)養(yǎng)殖物或設(shè)施。不能自行清除的，由執(zhí)法部門或者第三方代履行的，積極承擔(dān)相應(yīng)費用。 4.未引發(fā)水上交通擁堵、造成交通事故等危害后果。 | 部清單第25項 ? |
| 37 | 對在港口水域內(nèi)從事養(yǎng)殖、種植活動行為的處罰。 | 《中華人民共和國港口法》? ?第五十五條??港口水域內(nèi)從事養(yǎng)殖、種植活動的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，強制拆除養(yǎng)殖、種植設(shè)施，拆除費用由違法行為人承擔(dān)；可以處一萬元以下罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，按執(zhí)法部門要求立即或在規(guī)定期限內(nèi)清理、清除相關(guān)養(yǎng)殖物或設(shè)施。不能自行清除的，由執(zhí)法部門或者第三方代履行的，積極承擔(dān)相應(yīng)費用。 4.未引發(fā)水上交通擁堵、造成交通事故等危害后果。 | 新增 |
| 38 | 對船舶未按照規(guī)定隨船攜帶《船舶現(xiàn)場監(jiān)督報告》《船旗國監(jiān)督檢查報告》《港口國監(jiān)督檢查報告》的處罰。 | 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 第五十四條??船舶未按照規(guī)定隨船攜帶或者保存《船舶現(xiàn)場監(jiān)督報告》《船旗國監(jiān)督檢查報告》《港口國監(jiān)督檢查報告》的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，并對違法船舶所有人或者船舶經(jīng)營人處1000元以上1萬元以下罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.能提供證據(jù)證明已開展相應(yīng)的監(jiān)督檢查，并根據(jù)載明的監(jiān)督檢查意見糾正缺陷。 4.不存在其他違反船舶安全監(jiān)督管理規(guī)定的違法行為。 5.未造成其他危害后果。 | 部清單第26項 |
| 39 | 對船員未如實填寫或者記載航海日志或輪機日志有關(guān)船舶法定文書的處罰。 | 《中華人民共和國船員條例》 第五十二條第（四）項??違反本條例的規(guī)定，船員有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)處1000元以上1萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，并給予暫扣船員適任證書6個月以上2年以下直至吊銷船員適任證書的處罰： （四）未如實填寫或者記載有關(guān)船舶、船員法定文書的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.未如實填寫或記載航海日志或輪機日志，且相關(guān)內(nèi)容不設(shè)涉及事故、險情、保安事件或影響航行安全的情況。 4.未造成其他危害后果。 | 部清單第27項 |
| 40 | 對未將船舶識別號在船體上永久標記或者粘貼的處罰。 | 《中華人民共和國船舶識別號管理規(guī)定》 第十四條??未按本規(guī)定取得船舶識別號或者未將船舶識別號在船體上永久標記或者粘貼的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，并可處3000元以上3萬元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.經(jīng)責(zé)令改正，在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)在船體上永久標記或者粘貼船舶識別號。 4.未造成其他危害后果。 | 部清單第28項 |
| 41 | 對船舶未隨船保存自查記錄的處罰。 | 《中華人民共和國船舶安全監(jiān)督規(guī)則》 第五十三條??船舶未按照規(guī)定開展自查或者未隨船保存船舶自查記錄的，對船舶所有人或者船舶經(jīng)營人處1000元以上1萬元以下罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.客運船舶、危險化學(xué)品船舶不適用。 4.經(jīng)責(zé)令改正，在執(zhí)法部門規(guī)定的期限內(nèi)開展自查并隨船保存自查記錄。 5.未造成其他危害后果。 | 部清單第29項 |
| 42 | 對船長未如實記載船員的履職情況的處罰。 | 《中華人民共和國船員條例》 第五十三條第（三）項??違反本條例的規(guī)定，船長有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)處2000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，并給予暫扣船員適任證書6個月以上2年以下直至吊銷船員適任證書的處罰： （三）未在船員服務(wù)簿內(nèi)如實記載船員的履職情況的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.不存在故意未如實記載船員履職情況、編造相應(yīng)情況等情形。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)補充完善的。 5.未造成其他危害后果。 | 部清單第30項 |
| 43 | 對船員在工作期間未隨船攜帶規(guī)定的有效證件的處罰。 | 《中華人民共和國船員條例》 第五十一條??違反本條例規(guī)，船員在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，可以處2000元以下罰款。 | 1.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 2.當(dāng)場能提供可供查驗的證件信息，且通過系統(tǒng)查驗相關(guān)證件合法有效的。 | 部清單第31項 |
| 44 | 對船員未按規(guī)定辦理船員服務(wù)簿變更手續(xù)行為的處罰。 | 《中華人民共和國船員條例》?? ?第五十條??違反本條例的規(guī)定，船員服務(wù)簿記載的事項發(fā)生變更，船員未辦理變更手續(xù)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，可以處1000元以下罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 4.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 45 | 對未按有關(guān)規(guī)定申請發(fā)布航行警告、航行通告即行實施水上水下活動等行為的處罰。 | ?《中華人民共和國水上水下作業(yè)和活動通航安全管理規(guī)定》? ?第三十三條 有下列情形之一的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止作業(yè)或者活動，可以處2000元以下的罰款：（一）未按有關(guān)規(guī)定申請發(fā)布航行警告、航行通告即行實施水上水下作業(yè)或者活動的；（二）水上水下作業(yè)或者活動與航行警告、航行通告中公告的內(nèi)容不符的。 | 1.首次實施違法行為； 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 4.未造成水上交通擁堵或交通事故，妨礙航行等危害后果。 | 新增 |
| 46 | 對船舶未按國家有關(guān)規(guī)定使用岸電的處罰。 | 《港口和船舶岸電管理辦法》 第二十五條??船舶違反本辦法第十一條第一款規(guī)定的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正。 在長江流域港口靠泊的船舶違反本辦法第十一條第一款規(guī)定的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，給予警告，并視情節(jié)輕重處以罰款： （一）船舶發(fā)電機組總額定功率2000千瓦（含）以下的，處一萬元以上二萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處十萬元以上二十萬元以下罰款； （二）船舶發(fā)電機組總額定功率2000千瓦以上8000千瓦（含）以下的，處二萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上三十萬元以下罰款； （三）船舶發(fā)電機組總額定功率8000千瓦以上的，處五萬元以上十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處三十萬元以上五十萬元以下罰款。 前款所稱情節(jié)嚴重，是指船舶靠泊同一港口連續(xù)3次及以上或者連續(xù)12個月內(nèi)累計6次及以上未按規(guī)定使用岸電，或者船舶受電設(shè)施出現(xiàn)故障不及時維修導(dǎo)致6個月以上無法正常使用。 初次違法且情節(jié)輕微并及時改正的，可以不予行政處罰，由海事管理機構(gòu)進行教育。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.不存在《港口和船舶岸電管理辦法》第二十五條第三款規(guī)定的情節(jié)嚴重的情形。 4.經(jīng)責(zé)令改正，按規(guī)定使用岸電設(shè)施或在規(guī)定的期限內(nèi)維修受電設(shè)施出現(xiàn)故障的船舶。 5.未造成其他危害后果。 6.非因船舶自身原因造成不按規(guī)定使用岸電設(shè)施的，不予處罰，不受上述1-5項條件的限制。 | 部清單第32項 |
| 47 | 對交通運輸領(lǐng)域建設(shè)單位未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》 第五十六條（六）項??違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處20萬元以上50萬以下的罰款： （六）未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的。 | 1.首次實施違法行為。 2.違法行為調(diào)查過程中，不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、煽動抗拒執(zhí)法等妨礙執(zhí)行公務(wù)的行為。 3.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)補充完成質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理。 4.未造成其他危害后果。 | 部清單第33項 |
| 48 | 對監(jiān)理單位將不合格的工程、建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備按合格予以簽認的處罰。 | 《公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法》第四十四條??違法本辦法第二十三條規(guī)定，監(jiān)理單位將不合格的工程、建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備按合格予以簽認的，責(zé)令改正，可給予警告處罰，情節(jié)嚴重的，處50萬以上100萬以下的罰款。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.不合格建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備尚未用于工程。 4.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 49 | 對施工單位在工程上使用或安裝未經(jīng)監(jiān)理工程師簽認的建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備行為的處罰。 | 《公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法》??? ?第四十四條??違反本辦法第二十三條規(guī)定，監(jiān)理單位將不合格的工程、建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備按合格予以簽認的，責(zé)令改正，可給予警告處罰，情節(jié)嚴重的，處50萬元以上100萬元以下罰款；施工單位在工程上使用或安裝未經(jīng)監(jiān)理簽認的建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備的，責(zé)令改正，可給予警告處罰，情節(jié)嚴重的，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.不存在提供虛假資料行為。 4.使用的建筑材料、構(gòu)件和設(shè)備合格，符合相關(guān)標準和要求。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 50 | 對交通運輸建設(shè)工程領(lǐng)域建設(shè)單位未將拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門備案行為的處罰。 | 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》???? ?第五十四條第二款??建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門備案的，責(zé)令限期改正，給予警告。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.不存在提供虛假資料行為。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成工程安全生產(chǎn)事故等危害后果。 | 新增 |
| 51 | 對勘察單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十三條?違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：（一）勘察單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察的； | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.工程尚未開始施工。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 52 | 對設(shè)計單位未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十三條?違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：（二）設(shè)計單位未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計的； | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.工程尚未開始施工。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 53 | 對設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十三條?違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：（四）設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計的。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.工程尚未開始施工。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 54 | 對不將資格預(yù)審文件、招標文件和招標投標情況的書面報告?zhèn)浒傅奶幜P。 | 《公路工程建設(shè)項目招標投標管理辦法》第六十八條?招標人有下列情形之一的，由交通運輸主管部門責(zé)令改正，可以處三萬元以下的罰款：（二）不按照本辦法規(guī)定將資格預(yù)審文件、招標文件和招標投標情況的書面報告?zhèn)浒傅模?br> | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.未因不報告?zhèn)浒冈斐晌：蠊?br>4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 55 | 對公路建設(shè)項目擅自施工的處罰。 | 《中華人民共和國公路法》第七十五條?違反本法第二十五條規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)交通主管部門批準擅自施工的，交通主管部門可以責(zé)令停止施工，并可以處五萬元以下的罰款。 | 1.首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.公路建設(shè)項目已經(jīng)批準立項，按國家規(guī)定實行法人負責(zé)制、招標投標制和工程監(jiān)理制，且已停止施工、恢復(fù)原狀。 4.未造成其他危害后果。 | 新增 |
| 56 | 對建設(shè)單位明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十六條?違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：（三）明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.工程尚未開始施工。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
| 57 | 對建設(shè)單位明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的處罰。 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十六條?違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：（七）明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的。 | 1.同一工程首次實施違法行為。 2.不存在拒不接受執(zhí)法部門調(diào)查處理、阻礙執(zhí)法、抗拒執(zhí)法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等行為。 3.工程尚未開始施工。 4.在執(zhí)法部門要求的期限內(nèi)完成整改。 5.未造成影響工程質(zhì)量等危害后果。 | 新增 |
一、起草背景
為確保嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，切實維護交通運輸從業(yè)人員合法權(quán)益，鞏固深化交通運輸執(zhí)法領(lǐng)域突出問題專項整治行動成果，交通運輸部于2021年底印發(fā)《關(guān)于建立交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范化長效機制的意見》（簡稱《意見》），并依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，公布了《交通運輸領(lǐng)域輕微違法行為依法免予處罰高頻事項清單（試行）》（以下簡稱《部清單》），將33項交通運輸高頻違法行為納入免罰清單（其中公路管理8項、道路運輸管理11項、航務(wù)海事13項，工程質(zhì)監(jiān)1項）。
《意見》規(guī)定，對納入《部清單》的違法事項，在違法行為輕微沒有造成危害果或初次違法且危害后果輕微，且滿足及時改正等條件的情況下，對當(dāng)事人依法不予處罰，并采取簽訂承諾書等形式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法；對涉及安全生產(chǎn)等關(guān)系人民群眾切身利益的處罰事項以及造成安全隱患的違法行為不實施“輕微免罰”。同時，《意見》要求省級交通運輸主管部門結(jié)合本地區(qū)實際，對《部清單》進行補充、細化和完善，制定并公布本地區(qū)清單。為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定和部工作要求，我們依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策文件制定了《清單》，并明確了依法免予處罰的事項和實施指南。
二、征求意見情況
我廳于2022年1月19日-27日通過廳政務(wù)網(wǎng)站公開征求社會公眾意見，未收到反饋意見。同時，兩次征求廳直有關(guān)單位、廳機關(guān)相關(guān)處室及各市（州）交通運輸局的意見和建議，并根據(jù)各單位（部門）反饋意見，對《清單》進行了進一步修改完善。《清單》共征求38個單位（處室）意見，其中24個單位（處室）無修改建議，14個單位（處室）提出18條修改意見，采納14條，部分采納1條，未采納3條。
三、合法性審查和社會穩(wěn)定風(fēng)險評估
根據(jù)《四川省行政規(guī)范性文件管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廳法規(guī)處對《清單》進行了合法性審查，經(jīng)審查，《清單》內(nèi)容符合《中華人民共和國行政處罰法》等上位法律法規(guī)以及國家政策文件規(guī)定，內(nèi)容具有合法性。同時，委托廳法律顧問潤方律師事務(wù)所對《清單》開展了社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，評估結(jié)論為：無社會穩(wěn)定風(fēng)險，可以實施。
四、主要內(nèi)容
（一）依法免予處罰事項
結(jié)合我省執(zhí)法實際及行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管需要，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，我們在《部清單》基礎(chǔ)上新增了24項依法免予處罰事項（其中公路管理2項、道路運輸管理9項、航務(wù)海事領(lǐng)域3項、工程質(zhì)監(jiān)領(lǐng)域10項），共計形成了57項依法免予處罰事項，并逐項明確了適用條件。
（二）依法免予處罰實施指南
為推動依法免予處罰制度落地落實，增強制度可操作性，確保規(guī)范實施，我們進一步對依法免予處罰的適用條件進行了細化，對實施流程進行了規(guī)范。一是參照《中華人民共和國行政處罰法》關(guān)于追溯時效的規(guī)定，將首次實施違法行為界定為“兩年內(nèi)當(dāng)事人在四川省行政區(qū)域內(nèi)首次實施該違法行為”，明確了“首次違法”的時間和空間范圍。二是依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《交通運輸行政執(zhí)法程序規(guī)定》關(guān)于行政處罰程序的相關(guān)規(guī)定，明確了依法免予處罰應(yīng)當(dāng)遵守的法定程序、制作的法定文書以及《《交通運輸輕微違法行為告知及承諾書》的具體內(nèi)容。
來源：四川省交通運輸廳
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